本自己点検表は、生保協会が生保各社が委託先募集代理店に対して実施する募集代理店による自己点検を円滑・適切に実施する観点から、共通のモデルとして参考用に策定したものです。
したがって、生保各社が個社として追加で確認する事項については、本自己点検表に追加、もしくは別途自己点検表を作成のうえ、委託先募集代理店に依頼することもあります。
◆下記の各種責任者等および点検担当者名については、｢役職・役割等｣・｢氏名｣を記入(※最新の責任者等の氏名を記載)
①個人データ管理責任者 : ｢代表取締役｣、｢代理店主｣等を記入
②個人データ管理者 : ｢各部長｣、｢業務管理責任者｣、｢○○から任命された者｣等を記入
③業務管理責任者 : ｢代表取締役｣、｢代理店主｣等を記入
④教育責任者 : ｢代表取締役｣、｢代理店主｣等を記入
⑤自己点検担当者 : 本点検の担当者の「役職・役割等」・「氏名」を記入
１．保険募集人の体制整備義務全般
（１）役員・使用人の適格性の確保等
①募集人登録が完了するまで募集が行えない旨、社内規程・マニュアル・社内通知等で徹底
②募集開始可能日を本人に直接通知(含む、上司等経由の間接通知)
③各代理店事務所で確認可能なシステム等に募集開始可能日を掲載
④募集可能者リストを各代理店事務所等に備付け
⑤廃業等募集人情報登録制度に登録された募集人の廃業を適切に実施
⑥これまで使用人等の採用実績なし
(2)募集人登録
・保険募集に従事している者は、全員募集人登録(変額保険等を募集する場合は各所属保険会社への変額保険販売資格者登録)を行うこと
(3)使用人等の要件
・保険募集人は、全員使用人等の要件（※）を満たしており、監査役・監査委員等にも該当しない。
▼個人代理店・法人代理店の使用人の要件は、
・代理店から保険募集に関し適切な教育・管理・指導を受けていること
・代理店の事務所に勤務し、かつ、代理店の指揮監督・命令のもとで保険募集を行う者であること
・労働関係法規に基づく「雇用」「派遣」「出向」といった形態であること
※「雇用」「派遣」「出向」を証明するために、「雇用契約書」等の根拠資料が必要
・法人代理店の役員(取締役等)の要件は、代理店から保険募集に関し適切な教育・管理・指導を受けている者であること
(4)専任募集人
・代理店事務所(含む、代理店事務所が単一の場合)に｢専任募集人（注）｣を配置
（注）保険募集を行う事務所毎に1名以上配置する、常勤かつ常駐の保険募集人
(5)厚生年金等
・法令に基づき、適切に厚生年金等に関する諸手続きや届出を行うこと
▼「厚生年金等の被保険者になる者」については、以下のような場合は、法令違反となる
・就業規則等で定められた所定勤務時間、所定労働日数、所定労働時間が短時間勤務者に該当する場合であっても、実際の労働時間（保険募集は保険代理店の指揮監督で労働に従事する時間となることが必要）が連続する２ヶ月において当該基準以上となっているにもかかわらず、対象としていない。
・「標準報酬の対象となる報酬」については、基本給部分（最低賃金相当）のみ標準報酬の対象となる報酬とし、歩合給部分を対象としていない。
(6)保険募集人の旧姓使用に係る管理体制
・保険募集人が旧姓使用する場合は、当該保険募集人が使用する「氏名（旧姓）」と「生命保険協会の募集人登録システム上の氏名」が併記された管理簿等を顧客等からの苦情や照会等を受ける自社内の所属と共有し、当該保険募集人の特定が可能となるよう、生命保険協会の募集人登録システム上の氏名との参照性を確保する
▶︎以降の具体的内容は、募集代理店共通自己点検表(令和3年2月1日生保協会版)を参照ください
