「代理店Web監査」支援サービスは、2020年7月に改定しましたが、2021年度代理店自己点検の改定に合わせ、Web監査内容を見直し、一部改定しました!
なお、改定・Web監査は、2021年5月1日〜申込受け付けから実施します。
【Web監査の改定内容】
《改定目的》
・Web監査(自己点検ベース)の適格性
《実施時期》
・実施 : 2021年5月1日〜
※新規・継続のWeb監査ともに改定内容で実施します。
《主な変更内容》
・2021年度損保・生保協会の自己点検項目を確認・追加修正
・実効性のある監査項目に見直し・整備(重複・追加・削減等)
・Web監査アンケートのご意見に対応した改良（文字拡大、説明コメントの表示など）
・監査報告書を見やすく、報告書類の用紙(A4横)およびフォント・文字サイズを統一
・評価基準の表示見直し（A評価：優良、B評価：良好、C評価：不十分、D評価：不適）
【改定後のWeb監査】
・ 監査項目 : 85項目(現行と同じ項目数)
・ コメント : 監査シートの点検内容欄および確認写真No欄に説明コメントを表示
・ 証 跡 : 提出書類をイメージしやすい画像(サンプルPDF)に見直し・追加
・ 報告書 : 監査報告書の整備(A4横用紙、フォント、文字サイズ12に統一)
・ 期 間 : 変更なし(年１回定期監査)
・ 委託料 : 変更なし(現行通り)
＜Web監査の特徴＞
・全国どこの代理店でも、安価で外部の専門会社による内部監査が自主的に実施できる。
・損保および生保協会の自己点検をベースに独立かつ実効性のある社外監査が実施できる。
・三者間スキームの被統括代理店に対する適正な募集管理・指導の一環として把握・指導できる。
＜Web監査の委託料＞・・・2022年1月〜料金改定
・初回Web監査(含む登録費)：９万円（※）＋税
[※代協会員価格（初回監査 ８万円）、代協会員は番号をお知らせください。]
・継続Web監査：５万円＋税
＜Web監査の概要＞
(１)損保業界共通項番44項目を含む85項目を代理店が自己点検します。
＜主なWeb監査85項目＞
・シート1: 代理店登録、募集登録、規模や業務特性、経営管理、教育管理指導(26項目)
・シート2: 体制整備、業務遂行[登録・届出・資格、保険募集、顧客対応、個人情報、反社会的勢力、外部委託、その他](生損共通50項目)
・シート3: 体制整備(生保固有9項目)
(２)Web監査シートに基づき、各点検項目の内容(現物)を確認し、確認写真(証跡)を撮ります。
(３)自己点検で確認したWeb監査シートと確認写真(証跡)を保険業務に精通した保険コンプライアンスオフィサーがWebを活用して監査を実施します。
(４)コメントやアドバイスなどを記載した監査報告書と監査評価シートを作成・提供します。
(５)総合評価で最上位のＡ評価ランクとなった場合は「認定証(四つ星:⭐️⭐️⭐️⭐️)」を贈呈します。
＜申込方法＞
ホームページの「お問い合わせ」より、お申込みください。
※なお、Web監査は、小規模代理店向けのため、原則、１店舗・役職員数 20名までとしています。
(ただし、従業員が多く複数店舗の場合は、店舗単位でのWeb監査を実施可能とします)
➤お問い合わせは、下記よりご連絡ください。
contact@nippon-sourin.co.jp
